委託書新制 預計2015年4月實施

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金管會2015年1月6日確定委託書管理三項新規定

1. 1. 未來金控已委託他人進行無限徵求者，旗下子公司不得再徵求委託書，否則表決權失效；

1. 1. 徵求委託書場所及人員全數申報、列管

1. 委託書必須加蓋徵求場所章戳及徵求人員簽名。

集保公司也正在編列預算，今年開始若民眾可以有效檢舉價購委託書，如錄影、拍照存證，即可望獲得高達數十萬元的檢舉獎金，同時今年委託書上也將加印警語，提醒投資人不得接受價購，並明列各種檢舉價購的管道。

證期局表示，預計近日即會開始預告「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」的修正條文，預期在2月底前公布，今年4月開始的股東會就可適用新的規定，希望強化委託書的管理。

新規定說明：

1. 1. 金控條款，目前金控若自家舉行股東會，金控的子公司不得擔任自家委託書徵求人，若有改選董監事時，子公司更不得接受他人委託徵求委託書。這次的新規定是金控若是參與其他公司的股東會，例如台新金參與彰銀的股東會時，金控已委託他人進行委託書的無限徵求，金控下各公司就不得再有任何徵求委託書或代為處理徵求的行為，否則被查獲一律失去表決權，且可能被罰24～240萬元。

1. 1. 目前委託徵求場合只向集保公司登記場所及5位徵求人員，但實務上常出現未被登記的人員遭檢舉違規，今年開始是所有徵求場所及人員都要登記、列管，若有未經申報的人員進行徵求，則委託書徵求人（即上市櫃公司代表人、股東）及受委託單位（券商或股務公司），一年內不得再擔任徵求人或代為處理徵求事務，若被查獲價購，則是三年不得擔任徵求人或受委託徵求。

1. 1. 為了掌握委託書的流向，未來各委託書要加蓋徵求場所章戳，及徵求人員簽名或蓋章，列入內控機制。

1. 檢舉獎金，目前僅有證期局罰鍰的5％，如被查獲價購委託書被罰24萬元，檢舉獎金就只有1.2萬元，但未來可能拉高到10～30萬元，以鼓勵民眾檢舉價購委託書等行為。

（資料來源：金管會，中國時報，緯創德林聯合會計師事務所整理，圖：取自金管會）